SEC 承认执法程序中的错误，2024年开始实施强制员工培训

美国证券交易委员会（SEC）在一项最近的执法程序中承认程序上的错误，表达了“严重和深深的遗憾”。这个监管机构的罕见承认是通过一项新的备案进行的，突出了纠正这些错误和防止将来发生类似情况的承诺。

在2023年7月28日的听证会上，SEC的律师作了后来被确定为不准确的陈述，委员会的律师并没有立即纠正这个失误。此外，SEC承认某些断言是基于已知事实的推论，而不是直接由事实证据支持。

为了应对这些缺点，SEC宣布了全面的纠正措施。值得注意的是，执法主任已经任命了来自丹佛区域办事处的高级律师来监督此事。此外，来自同一办事处的一名经验丰富的审判律师将领导诉讼团队，确保程序中有更高标准的监督和准确性。

最重要的是，SEC已经安排了强制性培训，面向执法部门的所有员工。该培训计划于2024年1月举行，重点关注调查和诉讼中准确性和坦率的重要性，以及及时纠正任何不准确信息的责任。

并不需要制裁

委员会的备案明确表示，尽管发生了这些错误，但并不需要制裁。SEC认为，情况与规则11旨在解决的不当行为不符，且没有证据表明存在恶意行为，这将证明法院拥有制裁的内在权力。

这起执法案件始于2023年3月，由于2023年1月加入委员会的工作人员律师Joseph Watkins领导。 Watkins得到了自2016年2月以来一直担任工作人员律师的Laurie Abbott的支持，以及在委员会的执法部门拥有丰富背景的金融专家Karaz Zaki和Mitchell Davidson的支持。

此举发生在SEC继续努力打击投资欺诈和金融市场其他不当行为之际。委员会在承认和纠正这些内部错误方面的积极态度被视为在金融市场快速发展的形势下维持高标准监管的一个积极步骤。