美国证券交易委员会承认执法程序中存在错误，强制进行员工培训

SEC承认在7月的听证会上发表不准确的声明并且缺乏直接证据的错误。丹佛区域办公室将监督此案，并对所有执法人员进行准确性和透明性的强制培训。这些错误不符合根据规则11制裁的标准，也没有恶意意图的证据。在对程序失误的罕见承认中，美国证券交易委员会（SEC）对最近的执法程序中出现的错误表示“严重和深深的遗憾”。这一监管机构的罕见承认是通过一份新的申请书发表的，突出了纠正这些不准确性并防止将来发生类似情况的承诺。

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解析问题
在2023年7月28日的一次关键听证会上，SEC的法律代表发表了后来被确认为不准确的声明。令人担忧的是，委员会的律师没有及时更正这些错误陈述。此外，SEC承认某些主张是基于已有事实的推论结论，而不是直接证据。
采取的纠正措施
作为回应，SEC已经启动了一系列全面的纠正措施。值得注意的是，执法总监已经指定了来自丹佛区域办公室的高级律师来监督此案。为了增强专业知识和监督，该办公室的一位资深审判律师将领导诉讼团队。
关键的一步是即将于2024年1月举行的强制性培训，面向所有执法部门人员。此次培训将强调准确性、透明度以及对已确定错误的迅速纠正的重要性。
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制裁的考虑因素
尽管承认了错误，但SEC坚称不需要制裁。该机构认为，这种情况不符合根据规则11设定的不当行为参数。此外，没有证据表明恶意意图或恶意行为。
执法程序始于2023年3月，由工作人员律师约瑟夫·沃特金斯领导。他得到了律师劳里·阿博特和金融专家卡拉兹·扎基和米切尔·戴维森的协助，他们都是该委员会执法部门的经验丰富的专业人员。
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