2023年，加密货币世界面临来自监管机构的重大挑战，尤其是证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）。SEC对币安（Binance）和Coinbase等领先的加密货币交易所发起了法律诉讼。这些行动主要针对未注册交易平台、提供未注册证券以及未正确告知投资者潜在风险的指控。
加密货币行业以其波动性而闻名，2023年也不例外。这一年以影响加密货币市场的众多法律进展为标志。本报告对这些法律结果及其对加密货币监管和市场动态的潜在影响进行了深入分析。
正在进行的法律诉讼
1.
Nexo和开曼群岛金融监管机构
日期：2023年1月17日
当前状态：针对监管机构提起诉讼。
Nexo对开曼群岛监管机构拒绝其VASP注册的决定提出了质疑。有趣的是，在这一法律行动发生的几天前，保加利亚当局突袭了Nexo的办公室，并指控四名个人涉嫌洗钱。Nexo旨在扭转监管机构的决定，并声称其有能力向开曼群岛的居民提供加密货币服务。
2.
SEC起诉Avraham Eisenberg
日期：2023年1月20日
当前状态：法律诉讼继续进行中。
2023年1月20日，SEC指控Avraham Eisenberg利用MNGO代币对Mango Markets发动了一次袭击，据称该代币被售卖为证券。据信，Eisenberg在2022年10月策划了一项计划，从Mango Markets非法挪用了价值约1.16亿美元的加密资产。
3.
SEC对Paxos的指控
日期：2023年2月12日
当前状态：Paxos对SEC的评估提出质疑。
2023年2月12日，SEC指控Paxos Trust Co.违反了投资者保护法，并声称币安美元（Binance USD）是一种未注册的证券。当时，Paxos是第三大稳定币，市值达160亿美元。作为回应，币安创始人赵长鹏表示已要求Paxos停止发行新的BUSD代币。
4.
SEC诉Terraform和CEO Do Kwon
日期：2023年2月16日
当前状态：法律诉讼仍在进行中。
2023年2月16日，美国证券交易委员会指控总部位于新加坡的Terraform Labs PTE Ltd.和其首席执行官Do Hyeong Kwon涉嫌进行数十亿美元的加密资产证券欺诈，涉及算法稳定币和其他加密资产证券。根据SEC的指控，从2018年4月到2022年5月的计划崩溃，Terraform和Kwon通过提供和销售一系列相互关联的加密资产证券（其中包括许多未注册交易）从投资者那里筹集了数十亿美元。
DO Kwon面临着多项指控，创始人仍受到监管机构的审查。
5.
CoinEx面临纽约总检察长的指控
日期：2023年2月23日
当前状态：法律行动正在进行中。
纽约总检察长Letitia James对CoinEx提起诉讼，指控该交易所在该州未注册为证券和商品经纪人和经销商。James的请愿书于2023年2月22日提交，指控CoinEx进行持续的欺诈活动，并违反纽约严格的Martin法案，该法案以其严格的反欺诈和证券监管而闻名。
6.
SEC起诉Justin Sun
日期：2023年3月22日
当前状态：法律案件正在进行中。
2023年3月22日，美国证券交易委员会在纽约南区的联邦法院对Justin Sun提起诉讼，指控他违反证券法，涉及他管理的三家加密货币公司。该机构指控八名名人，包括Lindsay Lohan女士和社交媒体影响者Jake Paul，非法推广Sun的加密货币。Lohan女士、Paul先生和其他四名名人同意支付40万美元以解决指控。
7.
SEC诉Beaxy
日期：2023年3月29日
当前状态：法律程序进行中。
2023年3月29日，美国证券交易委员会指控加密资产交易平台beaxy.com（Beaxy平台）及其高管未注册为全国证券交易所、经纪人和结算机构。SEC还指控该平台的创始人Artak Hamazaspyan以及他控制的公司Beaxy Digital，Ltd.在Beaxy代币（BXY）的未注册发行中筹集了800万美元，并声称Hamazaspyan至少侵占了90万美元用于个人用途，包括赌博。最后，SEC指控在Beaxy平台上运营的做市商未注册为经销商。
8.
Gemini诉数字货币集团
日期：2023年7月7日
当前状态：法律诉讼正在进行中。
2023年1月12日，美国证券交易委员会起诉Genesis Global Capital, LLC和Gemini Trust Company, LLC，称其通过Gemini Earn加密资产借贷计划向零售投资者非注册销售证券。SEC声称，通过这些非注册发行，Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。
2023年4月25日，数字货币集团表示新的债权人要求破坏了Genesis的和解计划，但是在2023年10月12日，法院通过了1.75亿美元的和解案。
Genesis Global Capital在遭受2022年两起重大行业崩盘（Genesis Global Holdco, LLC及其子公司Genesis Asia Pacific Pte）袭击后，申请了纽约第11章破产保护。
9.
Celsius针对StakeHound的诉讼
日期：2023年7月12日
当前状态：诉讼正在进行中。
2023年7月12日，破产的加密借贷平台Celsius Network对流动质押平台StakeHound提起诉讼，称该公司未能归还价值1.5亿美元的代币，这些代币属于Celsius。
10.
SEC起诉Hex创始人Richard Heart
日期：2023年7月31日
当前状态：法律程序仍在进行中。
2023年7月31日，美国证券交易委员会对Richard Heart（又名Richard Schueler）及其控制的三个非法设立的实体Hex、PulseChain和PulseX提起诉讼，称其进行了超过10亿美元的加密资产证券非注册发行。
SEC还指控Heart和PulseChain进行欺诈行为，挪用至少1200万美元的发行收入购买豪华商品，包括跑车、手表和一枚重达555克拉的黑钻石，据说是世界上最大的黑钻石。
11.
VC对FTX诈骗的诉讼
日期：2023年8月9日
当前状态：诉讼仍在进行中。
2023年8月9日，该诉讼声称这些风险投资公司积极参与并与FTX Group合谋，以谋取自己的经济和职业利益。
该诉讼指控包括Temasek、红杉资本、Sino Global和软银等18家著名风险投资公司，指控其教唆和协助FTX诈骗。
该诉讼指控这些投资公司通过影响力和财务资源帮助FTX的创始人Sam Bankman-Fried和Gary Wang推出并扩大了现已破产的加密货币交易所。
12.
Atomic Wallet集体诉讼
日期：2023年8月23日
当前状态：集体诉讼正在进行中。
2023年8月23日，一群不满的加密货币投资者，包括来自俄罗斯和独联体国家的高净值人士，对Atomic Wallet发起了集体诉讼，原因是该平台在6月份发生了重大安全漏洞，导致损失1亿美元。
德国律师Max Gutbrod和莫斯科法律科技公司Destra Legal的联合创始人Boris Feldman正在协调此诉讼。Gutbrod声称代表大约有50名因此漏洞而损失1200万美元的客户。
律师指责Atomic Wallet未能采取足够的安全措施保护用户资金，导致客户的投资损失。集体诉讼中要求的具体金额尚未公开。
13.
SEC起诉Impact Theory
日期：2023年8月28日
当前状态：法律行动进行中。
2023年8月28日，美国证券交易委员会指控总部位于洛杉矶的媒体和娱乐公司Impact Theory进行未注册的加密资产证券发行，形式为NFTs，从美国境内的250多名投资者那里筹集了约3000万美元。
指控称Impact Theory未将该发行注册给委员会，可能使投资者面临财务风险，并违反了证券法。
14.
SEC指控Stoner Cats网络系列
日期：2023年9月13日
当前状态：法律斗争进行中。
2023年9月13日，美国证券交易委员会对动画网络系列Stoner Cats的制片公司Stoner Cats 2 LLC（SC2）采取了法律行动，指控其进行未注册的加密资产证券发行，形式为所谓的非同质化代币（NFTs），筹集了约800万美元用于资助该系列。SEC声称该公司销售的NFT被宣传为具有未来以更高价格销售的潜力。SEC还指出该公司对所有二级销售收取2.5%的费用。SEC指出，该公司以每个800美元的价格销售了超过1万个NFT，用这笔钱资助了该系列。SEC还提到，至少有1万次二级销售总额超过2千万美元。
15.
币安集体诉讼
日期：2023年10月2日
当前状态：集体诉讼正在进行中。
2023年10月2日，集体诉讼指控Binance.US及其首席执行官赵长鹏通过不公平竞争违反了联邦和加州的反托拉斯法。诉讼侧重于赵长鹏在2022年11月FTX崩溃前在Twitter上的推文。这些推文与币安决定在11月6日清算其对FTX实用代币FTT的持有同时协调。原告估计币安拥有FTT代币总量的5%。
原告辩称币安的行为损害了FTX和加密货币市场中的其他竞争对手，可能导致它们遭受经济损失并损害了它们的声誉。该诉讼要求对这些涉嫌违反反托拉斯法的行为进行赔偿。
CZ的推文被认为是导致FTX崩溃的原因。
16.
商品期货交易委员会起诉Voyager Digital前首席执行官
日期：2023年10月12日
当前状态：法律程序进行中。
2023年10月12日，商品期货交易委员会指控Voyager Digital的前首席执行官Stephen Ehrlich涉嫌欺诈和违反数字资产平台的注册规定。Ehrlich和Voyager通过将平台宣传为高收益回报的安全避风港，同时冒险处理资产，误导了客户。
商品期货交易委员会寻求赔偿、返还非法收益、罚款、禁令以及阻止进一步违反商品交易法和委员会规定的行为。
17.
Gemini诉Genesis有关GBTC的纠纷
日期：2023年10月27日
当前状态：法律程序继续进行中。
2023年10月27日，Gemini指控破产的加密借贷平台Genesis损害了Earn用户，并阻碍了他们恢复数字资产。Gemini声称Genesis欠其16亿美元或6200万股Grayscale比特币信托（GBTC）作为担保品。如果交付，这个担保品将完全确保并满足所有Earn用户的要求。
Genesis的母公司数字货币集团（DCG）拒绝就Gemini的投诉发表评论。今年早些时候，Genesis申请了破产保护，在2021年11月暂停了客户提取。DCG和Genesis在今年8月达成了初步的第11章协议，根据一封本月早些时候发布的股东信，DCG预计Genesis破产债权人将实现70%至90%的回收。
18.
SEC指控SafeMoon
日期：2023年11月1日
当前状态：法律程序正在进行中。
2023年11月1日，美国证券交易委员会对SafeMoon LLC、其创始人Kyle Nagy、SafeMoon US LLC以及该公司的首席执行官John Karony和首席技术官Thomas Smith提起诉讼，指控他们通过非注册出售加密资产证券SafeMoon进行了大规模的欺诈行为。
根据SEC的指控，被告承诺将代币的价格“安全地带到月球”。然而，他们并没有带来利润，而是导致了市值损失数十亿美元，从该项目中提取了超过2亿美元的加密资产，并挪用了投资者资金用于个人目的。
19.
SEC对Kraken的额外指控
日期：2023年11月20日
当前状态：诉讼正在进行中。
2023年11月20日，美国证券交易委员会指控Payward Inc.和Payward Ventures Inc.（合称Kraken）未经SEC注册，从2018年9月开始运营Kraken的加密交易平台。SEC指控Kraken未经注册地进行买卖加密资产证券，剥夺了投资者必要的保护。Kraken据称提供交易所、充当经纪人、进行证券交易并担任结算机构。
Kraken对此表示不同意SEC的立场，并表示SEC已经尝试过这种理论，而法院已经彻底拒绝了它。在那个案件中，SEC辩称在交易平台上购买和销售的数字资产是证券交易。
尽管面临诉讼，Kraken股价上涨了20%。
20.
司法部起诉币安和CEO赵长鹏
日期：2023年11月19日
当前状态：法律案件正在进行中。
2023年11月19日，美国司法部起诉币安和其首席执行官赵长鹏涉嫌洗钱、未经许可的货币转移和违反刑事制裁。
币安承认违反了反洗钱（AML）、未经许可的货币转移（UMT）和制裁违规行为，并与美国司法部达成了具有里程碑意义的和解协议。
这项和解协议涉及对一名币安高管的刑事指控，是有史以来涉及此类违规行为的最大规模的企业解决方案。币安控股有限公司（运营币安.com）同意支付超过40亿美元以解决对BSA、IEEPA和UMT违规行为的调查。
总结
年复一年，加密货币领域见证了越来越多的诉讼，其中许多诉讼是由于加密货币使用和交易的法规和法律框架的模糊性而产生。
随着加密货币行业的扩大和发展，强有力的监管监督的必要性变得明显。这种监管监督对于保护投资者、打击欺诈操纵以及确保遵守重要的金融犯罪预防措施，包括反洗钱协议，至关重要。
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