2023年已成为加密货币和数字资产行业的一个里程碑式的法律发展时期。本报告深入探讨了过去一年中最重要的法律案件和和解，揭示了监管执法和合规方面行业不断演变的格局。这些案件凸显了证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和其他金融当局等监管机构日益严格的审查。
1.
CoinDeal诈骗和SEC指控
日期：2023年1月4日
结果：CoinDeal停止运营；法律诉讼结束。
2023年1月4日，证券交易委员会指控尼尔·钱德兰（Neil Chandran）、加里·戴维森（Garry Davidson）、迈克尔·格拉斯派（Michael Glaspie）、艾米·莫塞尔（Amy Mossel）、琳达·诺特（Linda Knott）、AEO Publishing公司、Banner Co-Op公司和BannersGo公司参与了一个名为CoinDeal的欺诈性投资计划，该计划通过向全球数万投资者销售未注册证券筹集了超过4500万美元。
该计划承诺通过一家名为CoinDeal的所谓专有交易平台交易加密货币，为投资者提供高达12%的年回报率。CoinDeal于2月19日关闭，并敦促客户提取其所有客户资金。
2.
Coinbase与纽约金融服务局和解
日期：2023年1月4日
结果：罚款5,000万美元；合规改进5,000万美元。
纽约金融服务局指控加密货币交易所Coinbase违反反洗钱（AML）要求，罚款5,000万美元。Coinbase还投资5,000万美元改进其合规计划。
在Coinbase分享的2023年第二季度报告中，其交易量同比下降58%至920亿美元，导致净收入下降17%至6.63亿美元。看来，美国证券交易委员会（SEC）日益严格的监管对该公司的业绩产生了影响。
2023年1月4日，纽约顶级金融监管机构同意在2023年1月与Coinbase达成1亿美元的和解。此次和解是在一项全面调查之后达成的，该调查揭示了Coinbase反洗钱计划存在长期和重大缺陷，特别是在了解客户/尽职调查、交易监控和可疑活动报告方面。监管机构对其处以5,000万美元罚款，并要求Coinbase再投资5,000万美元加强其合规计划。
3.
BlackRock-SEC诉讼
日期：2023年1月5日
结果：25万美元和解罚款。
美国跨国投资巨头BlackRock在今年遭到了SEC的诉讼。根据公开的比特币数据，这个匿名地址被认为是BlackRock，已经成为第三大比特币持有者。
2023年1月5日，证券交易委员会指控BlackRock Advisors LLC的前投资组合经理兰迪·罗伯逊（Randy Robertson）未能披露与一家电影发行公司的利益冲突，该公司是BlackRock管理的基金投资了数百万美元。罗伯逊同意支付25万美元的罚款，以了结与这家电影发行公司的关系，该信托基金投资了数百万美元。
4.
SEC诉Genesis和Gemini
日期：2023年1月12日
结果：法院批准1.75亿美元和解。
2023年1月12日，证券交易委员会起诉Genesis Global Capital LLC和Gemini Trust Company LLC，指控其通过Gemini Earn加密资产借贷计划向零售投资者非注册发行和销售证券。SEC声称，通过这些非注册发行，Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。
2023年4月25日，DCG表示新的债权人要求扰乱了Genesis的和解，但2023年10月12日，法院通过并批准了1.75亿美元的和解。
Genesis Global Capital在遭遇2022年最重要的两起行业崩盘——Genesis Global Holdco LLC及其子公司Genesis Asia Pacific Pte之后，于纽约申请了第11章破产保护。
5.
Nexo-SEC和解
日期：2023年1月19日
结果：罚款4,500万美元。
2023年1月19日，证券交易委员会指控Nexo Capital Inc.未能注册其零售加密资产借贷产品Earn Interest Product（EIP）的发行和销售。
在诉讼过程中，Nexo由于监管压力和投资者对与Celsius的比较的担忧而遭受了巨大的下滑。
后来，Nexo和SEC达成了一项协议，Nexo同意支付2,250万美元罚款，并停止向美国投资者非注册发行和销售EIP。在平行行动中，Nexo同意支付额外的2,250万美元罚款，以解决州监管机构的类似指控。
6.
Kraken-SEC和解
日期：2023年2月9日
结果：罚款3,000万美元。
2023年2月9日，证券交易委员会指控Payward Ventures Inc.和Payward Trading Ltd.（通常称为Kraken）未能注册其加密资产质押服务计划的发行和销售，投资者将加密资产转移到Kraken用于质押，以换取所宣传的高达21%的年投资回报率。
为了解决SEC的指控，这两家Kraken实体同意立即停止通过加密资产质押服务或计划提供或销售证券，并支付3,000万美元的违约金、预判利息和民事罚款。
7.
CFTC起诉币安
日期：2023年12月19日
结果：赵长鹏支付1.5亿美元；币安退还13.5亿美元并罚款13.5亿美元。
商品期货交易委员会起诉币安，并在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构还指控币安不配合调查传票，并掩盖其行政办公室的位置，而币安则否认了许多指控。
CFTC的主要论点：
将代币标记为商品
CZ的手机被访问
涉嫌恐怖活动
CFTC声称赵长鹏拥有和控制数十家公司
忽视美国的监管要求
罚款和禁令
由于CFTC的诉讼，币安的加密货币提取几乎损失了15亿美元。
Kaiko报告称，由于CFTC的诉讼，币安的市场份额下降了16%。
最后，于2023年12月19日，CFTC和币安达成了和解。赵长鹏支付了1.5亿美元，币安退还了13.5亿美元，并罚款了13.5亿美元。
8.
Poloniex OFAC和解
日期：2023年5月1日
结果：罚款760万美元。
美国财政部外国资产控制办公室指控Poloniex违反多个制裁计划。涉及克里米亚、古巴、伊朗、苏丹和叙利亚的制裁。在2014年1月至2019年11月期间，Poloniex交易平台允许位于制裁地区的客户进行在线数字资产相关交易，包括交易、存款和提款，总价值达到1,533.53万美元，尽管他们有理由知道客户的位置，这是基于了解您的客户信息和互联网协议地址数据。
2023年5月1日，Poloniex同意支付760万美元，并与美国当局达成和解。
9.
Coinbase内幕交易指控
日期：2023年5月30日
结果：与Ishan和Nikhil Wahi和解。
SEC指控Ishan和Nikhil串通进行电信诈骗。后来，Ishan被判处24个月监禁，并被命令没收10.97个以太币和9,440个以太币，Nikhil被判处10个月监禁，并被命令没收892,500美元。
2023年5月30日，证券交易委员会宣布前Coinbase产品经理Ishan Wahi及其兄弟Nikhil Wahi同意和解，因为他们通过一项交易方案进行内幕交易，以在Coinbase平台上交易至少9种加密资产证券。
10.
SEC指控Celsius Network
日期：2023年7月13日
结果：罚款47亿美元。
2023年7月13日，证券交易委员会指控Celsius Network Limited（Celsius）及其创始人兼前首席执行官Alex Mashinsky违反了联邦证券法的注册和反欺诈规定，包括未注册Celsius的加密借贷产品Earn Interest Program的发行和销售。
SEC指控他们向Earn Interest Program的投资者发表虚假和误导性声明，并在与CEL相关的市场操纵方面进行行为。随着数字资产价格因利率上升和持续通胀而下跌，Celsius成为去年加密货币行业最初的破产之一。
这之后，新加坡的加密货币对冲基金Three Arrows Capital和同行加密货币借贷商Voyager Digital相继申请破产。2023年7月14日，Celsius以47亿美元罚款与CFTC达成和解。
随后，在2023年7月22日，Celsius达成一项和解，以退出破产。
11.
BlackRock SEC和解
日期：2023年10月24日
结果：罚款250万美元。
2023年10月24日，证券交易委员会指控投资顾问BlackRock Advisors LLC未能准确描述组成其所咨询的一只公开交易基金重要部分的娱乐行业投资。BlackRock同意支付250万美元罚款，以解决这些指控。
这些案件突显了对加密货币公司和个人进行合规违规和证券法违规的持续监管审查和执法行动。总之，2023年加密货币行业发生了几起重大的法律案件和和解。
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